A、 审计管理
B、 人力资源
C、 业务线经理
D、 指定的董事会委员会
答案:D
A、 审计管理
B、 人力资源
C、 业务线经理
D、 指定的董事会委员会
答案:D
A. 正确
B. 错误
A. 经济制裁
B. 调查委托书
C. 账户监控指令
D. 司法互助协定
A. 单笔人民币1万元以上
B. 单笔人民币10万元以上
C. 单笔外汇等值1000美元以上
D. 单笔外汇等值10000美元以上
A. 立即
B. 在获得高级管理层授权同意后
C. 在获得部门负责人授权同意后
D. 在获得客户授权同意后
A. 反洗钱统计报表
B. 信息资料
C. 稽核审计报告
D. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
A. 确认客户是目前的客户还是以前的客户
B. 在回应请求之前通知董事会。
C. 提供所要求的信息,以帮助研究
D. 请求提交正式信函,以验证请求的有效性
A. 自然人客户
B. 非自然人客户
C. 机构
D. 公司
A. 内部员工的代理
B. 高风险客户
C. 资金量大的客户
D. 高风险业务
A. 正确
B. 错误
A. 销毁与该事项有关的所有记录
B. 坚持总裁立即辞职
C. 通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
D. 通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见