A、 立即终止与该客户的关系
B、 定期审查,继续观察
C、 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。
D、 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。
答案:C
A、 立即终止与该客户的关系
B、 定期审查,继续观察
C、 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。
D、 采取下一步调查行动,如果适当的话,应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。
答案:C
A. 地域
B. 产品(含服务)
C. 客户
D. 渠道
A. 单笔或者当日累计人民币交易5万元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金
收支。
B. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
C. 自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币20万元以上或者外币等值1万美元以上的款项划转。
D. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境
交易。
A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 财政部
D. 中国银行业监督管理委员会
A. 实名账户
B. 匿名账户
C. 真名账户
D. 假名账户
A. 责令限期改正
B. 处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C. 处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D. 移交金融监管机构处理。
A. 国家或地区因素
B. 行业因素
C. 业务因素
D. 客户因素
A. 单位基本账户
B. 单位一般账户
C. 单位活期账户
D. 单位专用账户
A. 电汇
B. 虚拟货币
C. 货币服务业
D. 信用卡
A. 正确
B. 错误
解析:中国人民银行分支机构发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的情况下,应当向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应当在接到补正通知的3个工作日内补正。因此,题目中的5个工作日是错误的,应为3个工作日。
A. 禁止非法贩运麻醉药和精神药物公约
B. 禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
C. 打击跨国有组织犯罪公约
D. 反腐败公约