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反洗钱理论知识考试题库

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93.一家大型国际银行在其一个客户账户中发现了潜在的可疑活动。经调查，该银行已确定这项活动是典型的涉嫌洗钱活动。根据金融特别行动工作组，这一活动应向哪一个实体报告可疑交易报告?( )

A、　国家安全理事会

B、　金融情报单位

C、　地方执法机构

D、　联邦执法机构

答案：B

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126.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，拒绝、阻挠、逃避中国人民银行及其分支机构检查，或者谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行及其分支机构予以警告，并处()的罚款。( )

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69.金融机构反洗钱工作中的义务包括( )

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113. 反洗钱内部审计包括哪些环节?( )

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115. 一名洗钱报告官（MLRO）意识到该银行的一个具有战略重要性的客户正在向人口贩运者汇款。然而反洗钱报告员没有向执法部门报告该活动，也没有采取退出关系的行动。反洗钱报告员从事的活动的法律术语是什么?( )

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92.银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括( )。

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106.政府和多国机构可以用来防止大规模毁灭性武器扩散的工具是什么?( )

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36. 了解你的客户应了解哪些方面?( )

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88.在调查的情况下，银行在与经纪商代销商分享客户信息之前，应该考虑哪些因素?( )

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7.妥善保存客户身份资料和交易记录应遵行( )原则

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28.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。()

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

93.一家大型国际银行在其一个客户账户中发现了潜在的可疑活动。经调查，该银行已确定这项活动是典型的涉嫌洗钱活动。根据金融特别行动工作组，这一活动应向哪一个实体报告可疑交易报告?( )

A、　国家安全理事会

B、　金融情报单位

C、　地方执法机构

D、　联邦执法机构

答案：B

相关题目

A. 　1000元以下

B. 　1000元以上3万元以下

C. 　5000元以上3万元以下

D. 　5000元以上5万元以下

点击查看答案

69.金融机构反洗钱工作中的义务包括( )

A. 　建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员

B. 　客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易激励

C. 　向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索

D. 　保密和宣传培训业务

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113. 反洗钱内部审计包括哪些环节?( )

A. 　检查发现问题

B. 　通报问题

C. 　跟踪整改

D. 　责任认定

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A. 　回避

B. 　规避

C. 　疏忽行为

D. 　有意忽视

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92.银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括( )。

A. 　国家或地区因素

B. 　行业因素

C. 　业务因素

D. 　客户因素

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106.政府和多国机构可以用来防止大规模毁灭性武器扩散的工具是什么?( )

A. 　经济制裁

B. 　调查委托书

C. 　账户监控指令

D. 　司法互助协定

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36. 了解你的客户应了解哪些方面?( )

A. 　了解客户及其交易目的和交易性质

B. 　了解实际控制客户的自然人

C. 　了解交易的实际受益人

D. 　了解客户的家庭背景

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88.在调查的情况下，银行在与经纪商代销商分享客户信息之前，应该考虑哪些因素?( )

A. 　代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查

B. 　两个机构之间是否有法律互助条约

C. 　隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息

D. 　两个机构是否有账户或正在为客户开立帐户

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7.妥善保存客户身份资料和交易记录应遵行( )原则

A. 　安全

B. 　准确

C. 　完整

D. 　保密

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28.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。()

A. 正确

B. 错误

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