99.个人违反反洗钱相关法律法规会存在什么样的风险?( )

A. 　资金收入状况

B. 　经济和经营状况

C. 　交易习惯

D. 　类似市场主体的惯常行为模式

A. 　不会，该公司已经是这个金融机构多年的老客户。

B. 　是的，空壳公司常用来作为避税工具。

C. 　不会，空壳公司常被企业用来作为企业多元化的一种手段。

D. 　会的，空壳公司可能会被用来掩盖实际控制人。

A. 　自然人银行账户频繁进行现金收付的，银行应当报告

B. 　自然人银行账户一次性大额存取现金，银行应当报告

C. 　自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，银行应当报告

D. 　自然人经常存入境外开立的旅行支票的，银行应当报告

A. 　单笔人民币1万元以上

B. 　单笔人民币10万元以上

C. 　单笔外汇等值1000美元以上

D. 　单笔外汇等值10000美元以上

A. 正确

B. 错误

A. 　实施一个长期项目

B. 　记录下风险，在一年一次的审计中整改

C. 　立即停止发售

D. 　在永久性解决方案之前，实施一项有效管理控制风险的临时性风险缓解方法

A. 　电话询问;

B. 　书面询问;

C. 　现场检查;

D. 　约见金融机构高级管理人员谈话。

A. 　现金缴存

B. 　现金支取

C. 　现金结售汇

D. 　现钞兑换

A. 正确

B. 错误

A. 　证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B. 　长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

C. 　客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

D. 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑