A、 通知董事会
B、 打电话给雇员并要求解释
C、 允许立即访问银行的文件
D、 根据正式书面请求向执法部门提供信息
答案:D
A、 通知董事会
B、 打电话给雇员并要求解释
C、 允许立即访问银行的文件
D、 根据正式书面请求向执法部门提供信息
答案:D
A. 客户身份识别
B. 内部信息共享
C. 风险评估
D. 分类管理
A. 阻止任何进一步活动
B. 提交可疑交易报告
C. 发起对活动的调查
D. 如果交易活动继续,与客户联系
A. 有权部门人员需凭有效身份证件办理解冻手续
B. 有权部门人员需凭“解冻通知书”办理解冻手续
C. 自动解冻
D. 有权部门人员需凭工作证办理解冻
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工
作的
C. 未按照规定对员工进行反洗钱培训的
D. 未按照规定对员工进行反洗钱宣传的
A. 交易监控程序
B. 客户尽职调查计划
C. 银行运营所在国家
D. 银行提供的产品和服务
A. 正确
B. 错误
A. 提供必要的工作场所、设备,按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据
B. 通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等,以便现场调查的顺利进行
C. 审核调查人数是否符合规定,审核执法证件的合法性,并审核调查通知书
D. 配合开展现场调查.包括协助安排相关人员接受询问.协助查阅或复制有关文件和资料,以及协助封存有关资料
A. 终止合规官和员工的工作
B. 购买并安装新的可疑活动监控系统
C. 雇佣一名律师,并指示其抗议执行行动
D. 指示合规官制定一项纠正机构反洗钱制度的方案
A. 反洗钱培训
B. 反洗钱政策
C. 洗钱风险评估
D. 反洗钱合规员工
A. 正确
B. 错误
解析:金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易是出于防范洗钱和打击恐怖融资的需要,属于法定义务,不会违反保密义务或侵犯客户权益。