107.合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要?( )

A. 　《维也纳公约》

B. 　《巴勒莫公约》

C. 　《关于洗钱问题的四十项建议》

D. 　《联合国反腐败公约》

A. 正确

B. 错误

A. 　销毁与该事项有关的所有记录

B. 　坚持总裁立即辞职

C. 　通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事

D. 　通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见

A. 　合规部门

B. 　业务部门

C. 　内审部门

D. 　培训部门

A. 　真实性

B. 　有效性

C. 　完整性

D. 　可靠性

A. 　3年

B. 　5年

C. 　10年

D. 　15年

A. 　客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B. 　可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C. 　控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D. 　法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

A. 　违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的;

B. 　泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的;

C. 　违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;

D. 　其他不依法履行职责的行为

A. 　向外国银行A和外国银行B管辖区的适当税务机关提交报告

B. 　允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险

C. 　通知外国银行A，并寻求证明外资银行A在活动中与外资银行B串通并合作的文件

D. 　通知替外国银行A和外国银行B保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易

A. 　识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B. 　识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

C. 　了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D. 　对业务关系采取持续的尽职调查