110. 董事会收到了银行主要监管机构的通知，表明已发现潜在可疑活动，银行行长似乎也参与其中。董事会要求合规专员提供建议。合规专员在接到通知后应采取什么行动?( )

A. 　获取购买货币工具的非客户的姓名和地址、国家识别号和出生日期。

B. 　通过填写完整的证明表格，从代表法人实体客户开立账户的个人处获得受益所有人的身份信息。

C. 　获取足够的客户信息，以了解客户关系的性质和目的，从而制定客户风险画像。

D. 　在开户前，从每个客户处获取个人的姓名、出生日期、地址和身份号码。

A. 　真实性

B. 　有效性

C. 　安全性

D. 　完整性

A. 正确

B. 错误

A. 　受理并审核客户提交的书面委托和相关文件

B. 　不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况

C. 　审查业务的贸易背景情况

D. 　审核客户及其交易对手

A. 　营销

B. 　准入

C. 　存续

D. 　退出

A. 　未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 　未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工
作的

C. 　未按照规定对员工进行反洗钱培训的

D. 　未按照规定对员工进行反洗钱宣传的

A. 　在完全符合集团政策和程序的高风险第三国的欧盟或美国金融机构的分支机构或多数股权子公司任职。

B. 　在高风险国家注册的子公司，该子公司拥有复杂的所有权结构，拥有欧盟或美国的信誉良好的长期客户。

C. 　总部位于欧盟或美国的国际连锁酒店，赌场提供的收入占总收入不到50%，分支机构完全符合集团政策和程序。

D. 　将来自欧盟的政治公众人物(PEP)加入美国金融机构(FI)的财富管理部门

A. 　通过电汇的方式收到拍卖款项

B. 　几个投资者委托一个代理人参与拍卖活动

C. 　油画的价值比10年前翻了两倍多

D. 　从离岸司法管辖区银行账户中转出拍卖款项

E. 　银行账户无法核实实际控制人的身份信息

A. 　合规原则

B. 　风险为本

C. 　审慎均衡

D. 　尽职履责

A. 　洗钱

B. 　恐怖融资

C. 　扩散融资

D. 　跨境融资