121. 金融机构(FI)的合规官收到了当地执法机构对客户的调查请求。合规官通知高级管理团队。金融机构应采取哪些行动?( )

A. 1000

B. 5000

C. 10000

D. 20000

A. 　可能会引起对当事人的民事或刑事罚款和其它方式的惩罚。

B. 　可能会引起当事人需要额外遵守其它相应的法律法规。

C. 　可能会采取相应的法律手段，导致当事人的雇主名声受损。

D. 　可能会导致对个人的更多的更严格的反洗钱方面的培训。

A. 　交易监控程序

B. 　客户尽职调查计划

C. 　银行运营所在国家

D. 　银行提供的产品和服务

A. 　可以银行保密为由拒绝。

B. 　不能以银行保密为由拒绝。

C. 　可以以泄密为由拒绝。

D. 　不能以泄密为由拒绝。

A. 　毒品犯罪

B. 　黑社会性质的组织犯罪

C. 　金融诈骗犯罪

D. 　恐怖活动犯罪

A. 　外国公民可将护照作为实名证件

B. 　临时身份证也是有效的实名证件

C. 　国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件

D. 　军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件

A. 　客户是经销商的一位老朋友介绍的

B. 　贵金属交易商在高风险司法管辖区经营

C. 　一位新客户正在向一家批发经销商出售价值20万美元的黄金

D. 　客户未提供交易的背景信息或商业目的

A. 正确

B. 错误

A. 　以防为主

B. 　打防结合

C. 　密切协作

D. 　高效务实

A. 　姓名

B. 　名称

C. 　账号

D. 　电话

E. 　住所