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129. 开立单位定期账户的前提是必须开立( )

A、　单位基本账户

B、　单位一般账户

C、　单位活期账户

D、　单位专用账户

答案：C

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91.客户洗钱风险分类标准( )。

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134. 新产品洗钱风险评估是落实( )反洗钱原则的基础工作。

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8. 金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

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150.义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效任职所必需的( )，按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

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114. 以下说法正确的是( )。

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118. 金融机构(FI)进行集团范围的反洗钱风险评估的关键原因是什么?( )

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11. 受益所有人身份识别工作应当遵循以下哪些主要原则。( )

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111. 银行对先前获得的客户身份资料的()存在疑点的，应重新识别客户身份。( )

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163.从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?( )

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38.金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。()

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

129. 开立单位定期账户的前提是必须开立( )

A、　单位基本账户

B、　单位一般账户

C、　单位活期账户

D、　单位专用账户

答案：C

相关题目

91.客户洗钱风险分类标准( )。

A. 　属于银行内部保密信息

B. 　直接关系到客户风险分类

C. 　需要对客户严格保密

D. 　避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

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134. 新产品洗钱风险评估是落实( )反洗钱原则的基础工作。

A. 　风险为本

B. 　审慎性

C. 　有效性

D. 　全面性

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8. 金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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A. 　合规能力

B. 　风险意识

C. 　职业操守

D. 　以上皆是

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114. 以下说法正确的是( )。

A. 　银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B. 　银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C. 　银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D. 　反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

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118. 金融机构(FI)进行集团范围的反洗钱风险评估的关键原因是什么?( )

A. 　需要评估洗钱和资助恐怖主义的风险，并确保有适当的控制措施来减轻这些风险。

B. 　识别银行特有的风险类别(即出口、不活跃、外行和虚假地点)。

C. 　需要了解每个部门和内部审计的总体预算需求。

D. 　董事会和高级管理层必须对银行进行反洗钱风险评估。

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11. 受益所有人身份识别工作应当遵循以下哪些主要原则。( )

A. 　勤勉尽责

B. 　风险为本

C. 　实质重于形式

D. 　审慎均衡

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111. 银行对先前获得的客户身份资料的()存在疑点的，应重新识别客户身份。( )

A. 　真实性

B. 　统一性

C. 　有效性

D. 　完整性

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A. 　反洗钱培训

B. 　反洗钱政策

C. 　洗钱风险评估

D. 　反洗钱合规员工

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38.金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分;构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。()

A. 正确

B. 错误

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