132. 客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该( )

A. 　在提交客户信息之前，获得金融情报机构(FIU)的批准。

B. 　省略一些回应以满足监管期限。

C. 　将负责客户的员工分配给调查小组。

D. 　考虑聘请合格、经验丰富的法律顾问。

A. 　初审

B. 　复核

C. 　尽职调查

D. 　后续处理

A. 　大额交易和可疑交易报告

B. 　现金交易报告

C. 　财务报表

D. 　业务报告

A. 　确定传播调查方法的基本原理和客观依据。

B. 　使用替代阈值执行警报事务，以确保正确校准。

C. 　确保安全存档具有可供客户端使用的信息。

D. 　维护生成警报的交易活动的记录。

A. 　通过一次性付款调用报告要求。

B. 　指出赌场员工的名字。

C. 　用现金购买筹码，并将筹码兑换城赌场支票。

D. 　要求将奖金转移到指定的银行账户。

A. 　个体工商户

B. 　商贸流通企业

C. 　生产制造企业

D. 　金融机构和特定非金融机构

A. 　金融机构同业拆借

B. 　金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

C. 　金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

D. 　金融机构内部调拨资金

A. 　向董事会提供一份STR副本

B. 　通知监管机构在董事会下一次会议上提出这一建议

C. 　提供活动的高级别摘要以及与执法人员的互动

D. 　通过提供执法人员的信件复印件进行提交

A. 正确

B. 错误

A. 　姓名、性别、国籍、职业

B. 　联系方式

C. 　家庭成员基本信息

D. 　身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限