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140. 金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括( )、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

A、　反洗钱内控制度

B、　客户身份识别制度

C、　客户风险等级划分制度

D、　报告涉嫌恐怖融资制度

答案：B

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5.对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?( )

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18.营业机构在开展业务过程中，不能违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行。()

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5.存款人申请临时存款账户展期时，办理行应将存款人的临时存款账户开户登记证核准号和账号提交账户管理系统。()

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26.金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息，但法律另有规定的除外。()

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142.未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予( )

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89.一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?( )

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126.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，拒绝、阻挠、逃避中国人民银行及其分支机构检查，或者谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行及其分支机构予以警告，并处()的罚款。( )

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122. 新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指30天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外，对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年，没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息?( )

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81. 从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次( )

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151.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法正确的是( )

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单选题

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140. 金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括( )、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

A、　反洗钱内控制度

B、　客户身份识别制度

C、　客户风险等级划分制度

D、　报告涉嫌恐怖融资制度

答案：B

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5.对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?( )

A. 　不配合客户身份识别

B. 　有组织同时或分批开户

C. 　开户理由不合理

D. 　开立业务与客户身份不相符

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18.营业机构在开展业务过程中，不能违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行。()

A. 正确

B. 错误

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5.存款人申请临时存款账户展期时，办理行应将存款人的临时存款账户开户登记证核准号和账号提交账户管理系统。()

A. 正确

B. 错误

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26.金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息，但法律另有规定的除外。()

A. 正确

B. 错误

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142.未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予( )

A. 　刑事处分

B. 　行政处分

C. 　纪律处分

D. 　经济处罚

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89.一家大型金融机构的合规专员接受了一项高级管理人员委派的任务，领导一个团队进行内部审核并且在另一个机构被监管机构进行强制措施后考虑对客户加入项目的修改。合规专员应该先进行哪一步?( )

A. 　审核机构的风险评估

B. 　修改对一线职员的培训材料

C. 　对高风险客户实施加强尽职调查

D. 　解决客户验证中存在的差异

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126.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，拒绝、阻挠、逃避中国人民银行及其分支机构检查，或者谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行及其分支机构予以警告，并处()的罚款。( )

A. 　1000元以下

B. 　1000元以上3万元以下

C. 　5000元以上3万元以下

D. 　5000元以上5万元以下

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122. 新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指30天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外，对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年，没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息?( )

A. 　任何新的趋势，发展和风险

B. 　上一年份风险评估的结果

C. 　内部政策，程序和流程的变化

D. 　其他金融机构违反相关的执法行动

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81. 从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次( )

A. 　立法机关制定的专门反洗钱法律

B. 　由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C. 　由相关协会出台的相关规定和办法

D. 　金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

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151.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法正确的是( )

A. 　自然人银行账户频繁进行现金收付的，银行应当报告

B. 　自然人银行账户一次性大额存取现金，银行应当报告

C. 　自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，银行应当报告

D. 　自然人经常存入境外开立的旅行支票的，银行应当报告

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