144.中国人民银行设立( )，负责接收人民币、外汇大额交易和可疑交易报告。

A. 　客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

B. 　客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

C. 　客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化

D. 　客户拟办理业务洗钱风险较先前已办理业务风险存在明显增加，如开通办理跨境业务等。

A. 正确

B. 错误

A. 　直接责任

B. 　间接责任

C. 　实施责任

D. 　最终责任

A. 　客户涉及禁止准入情形的

B. 　有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C. 　已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D. 　其他根据法律法规、监管规定及我行制度不得建立或保持业务关系

A. 　风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务

B. 　风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源

C. 　此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性

D. 　风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划

A. 　对客户进行年度合规审查和批准

B. 　在最初客户接纳时进行一次性调查

C. 　持续进行，且根据客户的风险状况相匹配

D. 　适应于洗钱风险和恐怖融资风险高的客户

A. 　姓名

B. 　名称

C. 　账号

D. 　电话

E. 　住所

A. 　违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 　泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 　违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D. 　其他不依法履行职责的行为

A. 　通过对大额交易的宏观分析，可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等

B. 　通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析，有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪

C. 　在反洗钱调查和侦查过程中，可以提供资金去向的有关线索

D. 　通过对大额交易的交叉分析核对，有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

A. 1000

B. 5000

C. 10000

D. 20000