A、 合并提交报告
B、 只提交可疑交易报告
C、 分别提交报告
D、 只提交大额交易报告
答案：C
A、 合并提交报告
B、 只提交可疑交易报告
C、 分别提交报告
D、 只提交大额交易报告
答案：C
A. 三日
B. 五日
C. 十日
D. 三十日
A. 直接责任
B. 间接责任
C. 实施责任
D. 最终责任
A. 正确
B. 错误
A. 是盈利的需要
B. 是维护金融安全、经济安全的需要
C. 是依法合规经营的需要
D. 是自身稳健经营的需要
A. 及时向执法机构传播案件。
B. 回应执法机构关于监管报告中涉及信息的请求。
C. 与其他金融情报机构分享证据。
D. 从问责和报告机构收到关于所犯罪行的确认报告。
A. 确定其为本地PEP
B. 建立客户关系后进行审核
C. 在账户开立过程中进行审核，且在之后进行定期审查
D. 如果客户或与其有关人士为PEP，要求客户向银行予以披露
A. 客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动
B. 客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化
C. 客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化
D. 客户拟办理业务洗钱风险较先前已办理业务风险存在明显增加，如开通办理跨境业务等。
A. 没收A银行在美国代理账户中的500万美元
B. 没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元
C. 没收A银行在美国代理账户中的100万美元
D. 没收A银行非美国分支机构(WTS账户所在处)中的500万美元
A. 销毁与该事项有关的所有记录
B. 坚持总裁立即辞职
C. 通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
D. 通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
A. 内部控制体系建设情况
B. 客户身份识别工作情况
C. 客户身份资料和交易记录保存情况
D. 大额交易和可疑交易报告制度执行情况
