A、 通知银行法律顾问
B、 遵循金融机构既定的STR报告政策
C、 通知金融机构监管机构披露活动
D、 合规专员和首席执行官应共同采访主席
答案:B
A、 通知银行法律顾问
B、 遵循金融机构既定的STR报告政策
C、 通知金融机构监管机构披露活动
D、 合规专员和首席执行官应共同采访主席
答案:B
A. 在提交客户信息之前,获得金融情报机构(FIU)的批准。
B. 省略一些回应以满足监管期限。
C. 将负责客户的员工分配给调查小组。
D. 考虑聘请合格、经验丰富的法律顾问。
A. 开立账户
B. 进行交易
C. 提供服务
D. 建立任何业务关系
A. 正确
B. 错误
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 暂停金融交易
C. 有条件地转移或转换金融资产
D. 拒绝转移或转换金融资产
A. 支取现金
B. 将现金支付给多个人
C. 通过电汇的方式收到多笔汇款
D. 在网上操作,将该账户的资金转移到律师事务所的银行账户中。
A. 正确
B. 错误
解析:洗钱犯罪分子把现金存入银行是反洗钱的第一阶段,即资金注入阶段,而不是离析阶段。
A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 财政部
D. 中国银行业监督管理委员会
A. 审计委员会
B. 董事会
C. 汽车维修厂店主
D. 银行的反洗钱专员
A. 交易监控程序
B. 客户尽职调查计划
C. 银行运营所在国家
D. 银行提供的产品和服务
A. 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符
B. 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C. 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
解析:银行在进行大额交易监测时,需要报告涉及到资金流动的情况,以便监管机构进行监督和防范风险。自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换并不涉及到大额资金流动,因此银行可以不报告。