154.金融机构因其反洗钱计划存在缺陷而收到监管执法行动。董事会应该采取哪些行动?( )

A. 　必须使用电子邮件尽快提供文件

B. 　金融机构可将请求通知账户持有人

C. 　确认请求来自执法机构的代表

D. 　还必须向账户持有人的律师提供所有文件的副本

A. 　客户至上

B. 　控制风险

C. 　盈利最大化

D. 　了解你的客户

A. 正确

B. 错误

A. 　法律合规部门

B. 　保卫部门

C. 　风险管理部门

D. 　反洗钱专门机构或者指定内设机构

A. 　没收A银行在美国代理账户中的500万美元

B. 　没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元

C. 　没收A银行在美国代理账户中的100万美元

D. 　没收A银行非美国分支机构(WTS账户所在处)中的500万美元

A. 　初次客户身份识别

B. 　持续客户身份识别

C. 　多次客户身份识别

D. 　回溯客户身份识别

A. 　这个客户来自于腐败盛行的国家。

B. 　在短时间内积累了大量的财富。

C. 　这个客户是来自腐败盛行的B国的一个政治公众人物的家庭成员。

D. 　持股公司的账户是在一个在世界多国拥有分支的银行中开设的。

A. 　人口贩卖

B. 　参与内战

C. 　文化品走私

D. 　国际电汇

A. 　向洗钱者的银行账户存进现金

B. 　在不同的银行账户间进行大量的转账交易

C. 　从洗钱者的银行账户中支取大额的现金

D. 　向洗钱者的账户存进现金支票和汇票

A. 　对员工进行纪律处分，不采取进一步的行动

B. 　处分员工并通知地方当局

C. 　因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动

D. 　要求所有员工完成额外的反洗钱培训