A、 对员工进行纪律处分，不采取进一步的行动
B、 处分员工并通知地方当局
C、 因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动
D、 要求所有员工完成额外的反洗钱培训
答案：B
A、 对员工进行纪律处分，不采取进一步的行动
B、 处分员工并通知地方当局
C、 因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动
D、 要求所有员工完成额外的反洗钱培训
答案：B
A. 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单
B. 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户
C. 非盈利性事业单位
D. 自然人客户
A. 更新所有工作说明，包括反洗钱责任
B. 只有遵约人员有反洗钱责任
C. 发电子邮件给所有员工，说明人员必须遵守反洗钱政策
D. 在年度培训中列入了反洗钱责任的说明
A. 20万
B. 50万
C. 200万
D. 500万
A. 提醒嫌疑人如果有欺骗的嫌疑，访谈将被终止
B. 把面试话题转到另一个方向，直到关系松弛后再回到那些令人烦恼的问题上
C. 告知嫌疑犯欺骗是明显的，而且继续面试
D. 不漏声色的对可疑的虚假陈述提出实质问题
A. 对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户
B. 对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息
C. 对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如斗身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查
D. 销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存
A. 正确
B. 错误
解析：金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易是出于防范洗钱和打击恐怖融资的需要，属于法定义务，不会违反保密义务或侵犯客户权益。
A. 正确
B. 错误
A. 预期经营计划中包括要使用现金转运单、汇款单和国际汇款。
B. 企业经营的目的和本质中都提及国际汇款。
C. 开办银行账户资料中只有名义控制人的身份信息。
D. 银行预留印鉴的签名人的身份信息显示的居住地不在该银行所在地。
A. 内部控制体系建设情况
B. 客户身份识别工作情况
C. 客户身份资料和交易记录保存情况
D. 大额交易和可疑交易报告制度执行情况
A. 正确
B. 错误
解析：中国人民银行分支机构发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的情况下，应当向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的3个工作日内补正。因此，题目中的5个工作日是错误的，应为3个工作日。
