A、 风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务
B、 风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源
C、 此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性
D、 风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划
答案:A
A、 风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务
B、 风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源
C、 此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性
D、 风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划
答案:A
A. 合规原则
B. 风险为本
C. 审慎均衡
D. 尽职履责
A. 将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对,并与对照组进行比较。
B. 确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。
C. 联系适当的执法机构并报告账户活动。
D. 查看账户历史记录,确定是否有以前向慈善账户支付的款项。
E. 确定资金进出账户的频率。
F. 向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。
A. 正确
B. 错误
A. 审慎均衡原则
B. 风险为本原则
C. 勤勉尽责原则
D. 以上都是
A. 非盈利医院
B. 筹款组织
C. 员工福利计划信托
D. 医疗实践有限合伙
A. 账户资料,自销户之日起至少5年
B. 账户资料,自销户之日起至少10年
C. 交易记录,自交易记账之日起至少5年
D. 交易记录,自交易记账之日起至少10年
A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 财政部
D. 中国银行业监督管理委员会
A. 审计委员会
B. 董事会
C. 汽车维修厂店主
D. 银行的反洗钱专员
A. 采取法律规定的措施,以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为
B. 采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为
C. 为打击非法金融活动采取的措施
D. 为打击黑社会组织犯罪所采取的措施
A. 初次客户身份识别
B. 持续客户身份识别
C. 多次客户身份识别
D. 回溯客户身份识别