1. 金融机构有()行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。( )

A. 　客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B. 　可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C. 　控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D. 　法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

A. 　公安机关

B. 　金融机构上一级机构

C. 　中国人民银行当地分支机构

D. 　金融机构总部

A. 　中国证券业监督管理委员会

B. 　中国人民银行或者检查机关

C. 　反洗钱行政主管部门或者公安机关

D. 　上级主管单位或者所在单位领导

A. 　客户姓名或者名称与外部制裁名单上的个人或实体相一致，或者有信息获知客户为名单上人员利益从事相关活动

B. 　客户的股权或组织管理架构发生实质性变更，致使客户的受益所有人发生变化

C. 　客户交易、行为出现异常或与历史交易情况相比出现不符合其业务特点的重大变化

D. 　客户拟办理业务洗钱风险较先前已办理业务风险存在明显增加，如开通办理跨境业务等。

A. 　与其他同类组织的设置进行比较

B. 　对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除

C. 　基于上一次风险评估审核参数设定

D. 　基于员工清除警报的能力校正参数

A. 　外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 　被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 　已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 　有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

A. 　中国人民银行

B. 　公安部

C. 　财政部

D. 　中国银行业监督管理委员会

A. 　不会，该公司已经是这个金融机构多年的老客户。

B. 　是的，空壳公司常用来作为避税工具。

C. 　不会，空壳公司常被企业用来作为企业多元化的一种手段。

D. 　会的，空壳公司可能会被用来掩盖实际控制人。

A. 　客户涉及禁止准入情形的

B. 　有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C. 　已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的

D. 　其他根据法律法规、监管规定及我行制度不得建立或保持业务关系

A. 正确

B. 错误