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6.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为的，依法给予行政处分。( )

A、　违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、　泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、　违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D、　其他不依法履行职责的行为

答案：ABCD

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67.金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:单笔或者当日累计人民币交易5万元以上或者外币交易等值1万美元以上的()、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。( )

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83.单位客户的有效身份证件包括( )

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

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23.金融机构可以并有义务对其认为明显涉嫌犯罪的支付交易，向当地公安机关报告。()

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10.存款人可以自主选择银行开立银行结算账户。()

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98.什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查信息的回应能力? ( )

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139.金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当( )客户身份资料。

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14.金融机构应当按照( )的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

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26.金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息，但法律另有规定的除外。()

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65. 根据《个人存款账户实名制规定》，除法定有效证件外，银行还可根据需要要求存款人出具()等其他能证明身份的有效证件或证明文件，以进一步确认存款人身份。( )

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6.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为的，依法给予行政处分。( )

A、　违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、　泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、　违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D、　其他不依法履行职责的行为

答案：ABCD

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67.金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易:单笔或者当日累计人民币交易5万元以上或者外币交易等值1万美元以上的()、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。( )

A. 　现金缴存

B. 　现金支取

C. 　现金结售汇

D. 　现钞兑换

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83.单位客户的有效身份证件包括( )

A. 　证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

B. 　机构成立的政府批示或者文件

C. 　组织机构代码证

D. 　税务登记证

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

A. 正确

B. 错误

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23.金融机构可以并有义务对其认为明显涉嫌犯罪的支付交易，向当地公安机关报告。()

A. 正确

B. 错误

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10.存款人可以自主选择银行开立银行结算账户。()

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

98.什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查信息的回应能力? ( )

A. 　合规专员所在国的隐私和数据保护法

B. 　合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约

C. 　该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

D. 　反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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139.金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当( )客户身份资料。

A. 　及时增加

B. 　及时更新

C. 　及时删除

D. 　及时认定

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14.金融机构应当按照( )的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A. 　安全

B. 　准确

C. 　完整

D. 　保密

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26.金融机构不得向任何单位或个人泄露大额和可疑外汇资金交易信息，但法律另有规定的除外。()

A. 正确

B. 错误

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65. 根据《个人存款账户实名制规定》，除法定有效证件外，银行还可根据需要要求存款人出具()等其他能证明身份的有效证件或证明文件，以进一步确认存款人身份。( )

A. 　户口簿

B. 　工作证

C. 　机动车驾驶证

D. 　结婚证

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