10.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分:( )

A. 　外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员

B. 　被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户

C. 　已经或正在接受行政或司法调查的客户

D. 　有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

A. 　姓名

B. 　名称

C. 　账号

D. 　电话

E. 　住所

A. 　受理并审核客户提交的书面委托和相关文件

B. 　不审查业务的贸易背景、客户及其交易对手情况

C. 　审查业务的贸易背景情况

D. 　审核客户及其交易对手

A. 　向有关部门核实

B. 　查看

C. 　核对并登记

D. 　询问

A. 　未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 　未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工
作的

C. 　未按照规定对员工进行反洗钱培训的

D. 　未按照规定对员工进行反洗钱宣传的

A. 正确

B. 错误

A. 　客户是经销商的一位老朋友介绍的

B. 　贵金属交易商在高风险司法管辖区经营

C. 　一位新客户正在向一家批发经销商出售价值20万美元的黄金

D. 　客户未提供交易的背景信息或商业目的

A. 　通过电汇的方式收到拍卖款项

B. 　几个投资者委托一个代理人参与拍卖活动

C. 　油画的价值比10年前翻了两倍多

D. 　从离岸司法管辖区银行账户中转出拍卖款项

E. 　银行账户无法核实实际控制人的身份信息

A. 　地域

B. 　产品(含服务)

C. 　客户

D. 　 渠道

A. 　停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 　暂停金融交易

C. 　有条件地转移或转换金融资产

D. 　拒绝转移或转换金融资产