A、 风险为本原则
B、 全面性原则
C、 适用性原则
D、 动态管理原则
答案：ABCD
A、 风险为本原则
B、 全面性原则
C、 适用性原则
D、 动态管理原则
答案：ABCD
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 会计部门
C. 反洗钱局
D. 稽核部门
A. 提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据
B. 通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
C. 审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
D. 配合开展现场调查.包括协助安排相关人员接受询问.协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料
A. 金融机构必须自提交可疑交易报告之日起五年内保留可疑交易报告/可疑交易报告副本和证明文件。
B. 金融机构无法共享客户信息，因为这些信息是保密的。
C. 金融机构应就为反洗钱目的共享的信息的保密性建立充分的保障措施。
D. 金融机构必须获得监管机构的批准才能共享SARs/STRs信息和支持文件。
A. 正确
B. 错误
A. 外国代理银行可以终止与受制裁银行的关系。
B. 银行的客户可能挤兑，并导致流动性问题。
C. 银行可能被迫赔偿欺诈受害人所遭受的损失。
D. 银行可能会看到欺诈者拥有的公司的贷款违约率更高。
A. 正确
B. 错误
A. 内部控制环境
B. 风险识别与评估
C. 内部控制措施
D. 信息与交流
E. 监督评价与纠正
A. 在放款前，冻结交易和调查该公司
B. 立即阻止交易，因为交易涉及北韩
C. 打电话给相关银行，对交易发起者实施尽职调查
D. 释放交易以使中国相关银行将不会有潜在的负面影响
A. 与其他同类组织的设置进行比较
B. 对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
C. 基于上一次风险评估审核参数设定
D. 基于员工清除警报的能力校正参数
A. 将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证劵、期货、保险等行业的金融机构
B. 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态
C. 规范了反洗钱检查和调查的程序
D. 对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述
