A、 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客
户身份、财务状况、经营业务明显不符。
B、 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大
额交易标准。
C、 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
D、 没有正常原因的多头开户、销户。
答案：ABC
A、 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客
户身份、财务状况、经营业务明显不符。
B、 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大
额交易标准。
C、 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
D、 没有正常原因的多头开户、销户。
答案：ABC
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
A. 立即终止与该客户的关系
B. 定期审查，继续观察
C. 采取下一步调查行动，如果适当的话，应该向有关当局报告该情况并考虑终止与客户的关系。
D. 采取下一步调查行动，如果适当的话，应该向有关当局报告该情况并对后来的交易行为设定一个上限。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 中国证券业监督管理委员会
B. 中国人民银行或者检查机关
C. 反洗钱行政主管部门或者公安机关
D. 上级主管单位或者所在单位领导
A. 反洗钱内部控制制度建设情况
B. 反洗钱工作机构和岗位设立情况;
C. 反洗钱宣传和培训情况
D. 协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
A. 正确
B. 错误
A. 姓名、性别、国籍、职业
B. 联系方式
C. 家庭成员基本信息
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
A. 金融市场管理
B. 反洗钱行政调查
C. 征信管理
D. 公众查询
