A、 单个被保险人保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
B、 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
C、 其他金融机构核实自然人的公民身份信息时，不能通过中国人民
银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
D、 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行
客户身份识别义务的责任。
答案：BD
A、 单个被保险人保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
B、 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，应留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
C、 其他金融机构核实自然人的公民身份信息时，不能通过中国人民
银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
D、 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行
客户身份识别义务的责任。
答案：BD
A. 加强对业务关系的持续监控
B. 当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时，加快尽职调查
C. 在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D. 采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源
A. 单笔人民币1万元以上
B. 单笔人民币10万元以上
C. 单笔外汇等值1000美元以上
D. 单笔外汇等值10000美元以上
A. 户口簿
B. 工作证
C. 机动车驾驶证
D. 结婚证
A. 合规原则
B. 风险为本
C. 审慎均衡
D. 尽职履责
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
A. 了解客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易报告
D. 与司法机关全面合作
A. 确认受益人和账号
B. 要求获得进一步资料
C. 上报管理层
D. 核实所涉资金来源
A. 提供资金帐户的
B. 将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C. 通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的
D. 以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的
A. 真实性
B. 统一性
C. 有效性
D. 完整性
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
