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26.金融机构应对反洗钱调查中要求提供资料的( )负责。

A、　真实性

B、　有效性

C、　安全性

D、　完整性

答案：AD

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38.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。

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66.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的大额交易，可以不报告的是( )。

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58.下列关于反洗钱叙述正确的有( )

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34. 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向( )报告。

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40.金融机构应当保存的客户身份资料包括( )

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164.一家金融机构的主管因洗钱而被判为庞氏骗局的一部分，并被解雇。由于内部调查，证据证明一名雇员参与了非法活动，该机构应采取何种行动?( )

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116. 一家银行在多个国家开展业务，提供多种产品和服务。最近加入银行的合规官希望更好地了解整个组织反洗钱的固有风险。合规官应该考虑哪两个因素?( )

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49. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值( )美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

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46.《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，( )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

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127. 根据《银行业存款类金融机构非居民金融账户涉税信息尽职调查细则》规定，账户持有人涉税信息发生变更的，应当在信息发生变更之日起()内告知银行。( )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

26.金融机构应对反洗钱调查中要求提供资料的( )负责。

A、　真实性

B、　有效性

C、　安全性

D、　完整性

答案：AD

相关题目

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

点击查看答案

66.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的大额交易，可以不报告的是( )。

A. 　金融机构同业拆借

B. 　金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

C. 　金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

D. 　金融机构内部调拨资金

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58.下列关于反洗钱叙述正确的有( )

A. 　金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务

B. 　各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C. 　对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D. 　任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

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34. 金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向( )报告。

A. 　公安机关

B. 　中国反洗钱监测分析中心

C. 　国家外汇管理局

D. 　金融监管机构

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40.金融机构应当保存的客户身份资料包括( )

A. 　记载客户身份信息、资料

B. 　每笔交易的数据信息

C. 　业务凭证

D. 　反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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164.一家金融机构的主管因洗钱而被判为庞氏骗局的一部分，并被解雇。由于内部调查，证据证明一名雇员参与了非法活动，该机构应采取何种行动?( )

A. 　对员工进行纪律处分，不采取进一步的行动

B. 　处分员工并通知地方当局

C. 　因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动

D. 　要求所有员工完成额外的反洗钱培训

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A. 　交易监控程序

B. 　客户尽职调查计划

C. 　银行运营所在国家

D. 　银行提供的产品和服务

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A. 1000

B. 5000

C. 10000

D. 20000

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46.《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，( )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

A. 　履行反洗钱义务的机构及其工作人员

B. 　中国反洗钱监测分析中心

C. 　客户

D. 　第三方

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A. 　三日

B. 　五日

C. 　十日

D. 　三十日

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