A、 可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告的记录和证明
B、 可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据
C、 接受监管机构的检查
D、 为违法犯罪活动的调查、侦查、审判提供必要的证据
答案:ABD
A、 可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告的记录和证明
B、 可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据
C、 接受监管机构的检查
D、 为违法犯罪活动的调查、侦查、审判提供必要的证据
答案:ABD
A. 资金收入状况
B. 经济和经营状况
C. 交易习惯
D. 类似市场主体的惯常行为模式
A. 代理银行已在海外资产管理局名单上的国家开设了分支机构。
B. 代理行的合规官目前因涉嫌受贿正在接受调查。
C. 代理银行最近超过了主办银行最近开发的风险模型中的可接受标准。
D. 主办机构已要求代理银行提供交易详情,以协助调查。
A. 将所述账户用途与实际交易历史记录进行核对,并与对照组进行比较。
B. 确定可疑帐户是否由普通人、电话号码或设备访问。
C. 联系适当的执法机构并报告账户活动。
D. 查看账户历史记录,确定是否有以前向慈善账户支付的款项。
E. 确定资金进出账户的频率。
F. 向国家金融情报机构(FIU)提交SAR/STR。
A. 正确
B. 错误
解析:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》主要适用于从事银行业务的金融机构,而不包括从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构。因此,该法规不适用于这些机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。
A. 预期经营计划中包括要使用现金转运单、汇款单和国际汇款。
B. 企业经营的目的和本质中都提及国际汇款。
C. 开办银行账户资料中只有名义控制人的身份信息。
D. 银行预留印鉴的签名人的身份信息显示的居住地不在该银行所在地。
A. 行政
B. 刑事
C. 民事
D. 经济
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的;
B. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的;
C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;
D. 其他不依法履行职责的行为
A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 财政部
D. 中国银行业监督管理委员会
A. 20万
B. 50万
C. 200万
D. 500万
A. 人口贩卖
B. 参与内战
C. 文化品走私
D. 国际电汇