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反洗钱理论知识考试题库

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35. 金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送哪些内容?( )

A、　反洗钱统计报表

B、　信息资料

C、　稽核审计报告

D、　稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

答案：ABD

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43.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施?( )

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3.《中华人民共和国刑法修正案(十一)》第一百九十一条规定，有下列哪些行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金:( )

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110. 董事会收到了银行主要监管机构的通知，表明已发现潜在可疑活动，银行行长似乎也参与其中。董事会要求合规专员提供建议。合规专员在接到通知后应采取什么行动?( )

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8. 金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

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49. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值( )美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

91.客户洗钱风险分类标准( )。

83.单位客户的有效身份证件包括( )

16.离析阶段也可以称为多层化阶段。()

119. 金融情报机构负责:( )

81. 从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次( )

题目内容

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多选题

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反洗钱理论知识考试题库

35. 金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送哪些内容?( )

A、　反洗钱统计报表

B、　信息资料

C、　稽核审计报告

D、　稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

答案：ABD

相关题目

A. 　公安部通缉的犯罪分子名单

B. 　司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

C. 　联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

D. 　中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

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A. 　提供资金帐户的

B. 　将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 　通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的

D. 　以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的

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A. 　销毁与该事项有关的所有记录

B. 　坚持总裁立即辞职

C. 　通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事

D. 　通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见

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8. 金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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A. 1000

B. 5000

C. 10000

D. 20000

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91.客户洗钱风险分类标准( )。

A. 　属于银行内部保密信息

B. 　直接关系到客户风险分类

C. 　需要对客户严格保密

D. 　避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

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83.单位客户的有效身份证件包括( )

A. 　证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

B. 　机构成立的政府批示或者文件

C. 　组织机构代码证

D. 　税务登记证

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16.离析阶段也可以称为多层化阶段。()

A. 正确

B. 错误

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119. 金融情报机构负责:( )

A. 　及时向执法机构传播案件。

B. 　回应执法机构关于监管报告中涉及信息的请求。

C. 　与其他金融情报机构分享证据。

D. 　从问责和报告机构收到关于所犯罪行的确认报告。

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81. 从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次( )

A. 　立法机关制定的专门反洗钱法律

B. 　由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C. 　由相关协会出台的相关规定和办法

D. 　金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

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