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反洗钱理论知识考试题库

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37. 金融机构应当重新识别客户的情形有( )

A、　客户要求变更姓名或者名称

B、　客户要求变更身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码

C、　客户要求变更注册资本、经营范围

D、　客户要求变更法定代表人或者负责人的。

答案：ABCD

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80.以下属于区域性反洗钱国际组织的是( )

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47. 员工禁止性规定，严禁组织或参与批量办理( )等活动。

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8. 金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

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5. 下列哪种大额交易，银行可以不报告?( )

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141. 任何单位和个人发生洗钱活动，有权向( )举报。

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130. 关于开立境外机构人民币银行结算账户的存款人名称、账户名称、负责人的名称( )。

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6.单位卡账户的资金一律从其基本存款账户转账存入，可以交存现金，不得将销货收入的款项存入其账户。()

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150.义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效任职所必需的( )，按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

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34. ”行为异常”指金融机构在办理业务时，发现客户的行为与本人的身份、( )等情况不符，且可能涉及洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪活动的行为。

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59. 一名政治公众人物开立一个银行账户。上个月反洗钱调查员提交了关于政治公众人物国家关于未知个人的电汇交易可疑交易报告。最近这名官员所在国家披露了腐败的负面消息。这种情况下，你该向谁报告?( )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

37. 金融机构应当重新识别客户的情形有( )

A、　客户要求变更姓名或者名称

B、　客户要求变更身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码

C、　客户要求变更注册资本、经营范围

D、　客户要求变更法定代表人或者负责人的。

答案：ABCD

相关题目

80.以下属于区域性反洗钱国际组织的是( )

A. 　亚太反洗钱组织

B. 　欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会

C. 　欧亚反洗钱与反恐怖融资组织

D. 　西非政府间反洗钱工作组

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47. 员工禁止性规定，严禁组织或参与批量办理( )等活动。

A. 　虚假个人贷款

B. 　信用卡虚假分期

C. 　利用信用卡套取现金

D. 　代发工资卡

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8. 金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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5. 下列哪种大额交易，银行可以不报告?( )

A. 　证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B. 　证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

C. 　保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

D. 　自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

解析：银行在进行大额交易监测时，需要报告涉及到资金流动的情况，以便监管机构进行监督和防范风险。自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换并不涉及到大额资金流动，因此银行可以不报告。

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141. 任何单位和个人发生洗钱活动，有权向( )举报。

A. 　中国证券业监督管理委员会

B. 　中国人民银行或者检查机关

C. 　反洗钱行政主管部门或者公安机关

D. 　上级主管单位或者所在单位领导

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130. 关于开立境外机构人民币银行结算账户的存款人名称、账户名称、负责人的名称( )。

A. 　仅为中文

B. 　仅为英文

C. 　可为中文或者英文

D. 　可为繁体中文或简体中文

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6.单位卡账户的资金一律从其基本存款账户转账存入，可以交存现金，不得将销货收入的款项存入其账户。()

A. 正确

B. 错误

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A. 　合规能力

B. 　风险意识

C. 　职业操守

D. 　以上皆是

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34. ”行为异常”指金融机构在办理业务时，发现客户的行为与本人的身份、( )等情况不符，且可能涉及洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪活动的行为。

A. 　资金收入状况

B. 　经济和经营状况

C. 　交易习惯

D. 　类似市场主体的惯常行为模式

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A. 　董事会

B. 　业务条线

C. 　银行的反洗钱专员

D. 　FATF的热线

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