62. 不得作为实名证件使用的有( )

A. 　证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

B. 　机构成立的政府批示或者文件

C. 　组织机构代码证

D. 　税务登记证

A. 　客户要求变更姓名或者名称

B. 　客户要求变更身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码

C. 　客户要求变更注册资本、经营范围

D. 　客户要求变更法定代表人或者负责人的。

A. 正确

B. 错误

A. 　加强对业务关系的持续监控

B. 　当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时，加快尽职调查

C. 　在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准

D. 　采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源

A. 　A国家的一个汇款人每周都向B国家的同一个收款人汇出小额资金。

B. 　A国家的一个汇款人经常向B国家的同一个收款人汇款，汇款金额总是略低于需报告额度。

C. 　在12月1日至15日期间，有大量的小额汇款，经由众多的A国汇款人，汇给B国家众多的收款人。

D. 　A国家的某一个收款人在12月21日收到来自B国家的四个汇款人的小额汇款。汇款总额在需报告额度以下。

A. 　数据信息

B. 　业务凭证

C. 　账簿

D. 　协议

A. 　保护交换的信息，因为它们将保护从国内来源收到的类似信息。

B. 　要求与访问交换信息的人签订保密协议。

C. 　使用法院系统确保通过法院命令交换信息的保密性。

D. 　调查完成后销毁信息。

A. 　恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产

B. 　以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪

C. 　为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产

D. 　为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产

A. 　在放款前，冻结交易和调查该公司

B. 　立即阻止交易，因为交易涉及北韩

C. 　打电话给相关银行，对交易发起者实施尽职调查

D. 　释放交易以使中国相关银行将不会有潜在的负面影响

A. 　合规能力

B. 　风险意识

C. 　职业操守

D. 　以上皆是