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72.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的()信息予以保密。( )

A、　交易记录

B、　客户身份资料

C、　大额交易

D、　可疑交易

答案：AB

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3. 在反洗钱客户身份识别(以下简称客户身份识别)工作中，应遵循以下基本原则( )

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57.常见的洗钱方式包括( )

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38.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。

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88.全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到( )

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21.洗钱的对象是从犯罪中所获得的财产及其收益，即通常所谓的“黑钱”、“脏钱”。()

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47. 出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团(公司)应当建立( )制度和程序，明确信息安全和保密要求。

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105. 对私客户开立账户，银行应核对的客户身份证明文件包括( )。

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143. 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循( )的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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97.当某个地区被认定为在反洗钱/对抗资助恐怖活动方面松懈，FATF会督促它的成员国家以及其他地区做什么?( )

125. 冻结超过冻结时效时( )。

题目内容

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多选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

72.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的()信息予以保密。( )

A、　交易记录

B、　客户身份资料

C、　大额交易

D、　可疑交易

答案：AB

相关题目

3. 在反洗钱客户身份识别(以下简称客户身份识别)工作中，应遵循以下基本原则( )

A. 　审慎均衡原则

B. 　风险为本原则

C. 　勤勉尽责原则

D. 　以上都是

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57.常见的洗钱方式包括( )

A. 　借用金融机构

B. 　伪造商业票据

C. 　利用犯罪所得直接购置不动产和动产

D. 　利用现金密集行业

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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88.全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到( )

A. 　覆盖范围全面

B. 　覆盖人员全面

C. 　制度形式全面

D. 　制度内容全面

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21.洗钱的对象是从犯罪中所获得的财产及其收益，即通常所谓的“黑钱”、“脏钱”。()

A. 正确

B. 错误

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47. 出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团(公司)应当建立( )制度和程序，明确信息安全和保密要求。

A. 　客户身份识别

B. 　内部信息共享

C. 　风险评估

D. 　分类管理

点击查看答案

105. 对私客户开立账户，银行应核对的客户身份证明文件包括( )。

A. 　中国公民16岁以上出示身份证和临时身份证

B. 　16岁以下公民应有监护人代理开户，出具代理人身份证及使用人户口簿

C. 　中国公民16岁以上出示户口簿

D. 　16岁以下公民出示临时身份证

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A. 　客户至上

B. 　控制风险

C. 　盈利最大化

D. 　了解你的客户

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97.当某个地区被认定为在反洗钱/对抗资助恐怖活动方面松懈，FATF会督促它的成员国家以及其他地区做什么?( )

A. 　对那个地区实施应对措施

B. 　认定该地区的客户有高风险

C. 　立即停止与该地区交易

D. 　实施经济制裁措施直到收到FATF通知

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125. 冻结超过冻结时效时( )。

A. 　有权部门人员需凭有效身份证件办理解冻手续

B. 　有权部门人员需凭“解冻通知书”办理解冻手续

C. 　自动解冻

D. 　有权部门人员需凭工作证办理解冻

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