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反洗钱理论知识考试题库

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80.以下属于区域性反洗钱国际组织的是( )

A、　亚太反洗钱组织

B、　欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会

C、　欧亚反洗钱与反恐怖融资组织

D、　西非政府间反洗钱工作组

答案：ABCD

反洗钱理论知识考试题库

47.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。()

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107.合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要?( )

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27.保存客户身份资料及交易资料的主要目的有( )。

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34.国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。()

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18. 反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过( )。

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12.金融机构对通过交易监测标准筛选出的交易，应当( )

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97.从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为( )。

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163.从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?( )

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48.金融制裁合规管理工作除严格保密外，还应遵守( )原则。

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5.对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?( )

题目内容

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多选题

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反洗钱理论知识考试题库

80.以下属于区域性反洗钱国际组织的是( )

A、　亚太反洗钱组织

B、　欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会

C、　欧亚反洗钱与反恐怖融资组织

D、　西非政府间反洗钱工作组

答案：ABCD

相关题目

A. 正确

B. 错误

解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》主要适用于从事银行业务的金融机构，而不包括从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构。因此，该法规不适用于这些机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

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107.合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要?( )

A. 　依靠来自OFAC的信用报告

B. 　在互联网上进行关键词搜索

C. 　搜索OFAC交流网站上的综合制裁名单

D. 　获得OFAC最新的特别指定国民名单最新副本

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27.保存客户身份资料及交易资料的主要目的有( )。

A. 　可以作为金融机构履行客户身份识别和交易报告的记录和证明

B. 　可以为掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据

C. 　接受监管机构的检查

D. 　为违法犯罪活动的调查、侦查、审判提供必要的证据

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34.国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。()

A. 正确

B. 错误

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18. 反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过( )。

A. 　24小时

B. 　48小时

C. 　64小时

D. 　7日

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12.金融机构对通过交易监测标准筛选出的交易，应当( )

A. 　记录人工分析、识别

B. 　记录分析过程

C. 　记录相关数据

D. 　直接上报

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97.从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为( )。

A. 　主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为

B. 　主体为他人或其他组织的融资行为

C. 　资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为

D. 　资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为

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A. 　反洗钱培训

B. 　反洗钱政策

C. 　洗钱风险评估

D. 　反洗钱合规员工

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48.金融制裁合规管理工作除严格保密外，还应遵守( )原则。

A. 　合规原则

B. 　风险为本

C. 　审慎均衡

D. 　尽职履责

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5.对于以下哪些情形，银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户?( )

A. 　不配合客户身份识别

B. 　有组织同时或分批开户

C. 　开户理由不合理

D. 　开立业务与客户身份不相符

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