83.单位客户的有效身份证件包括( )

A. 　证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B. 　长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

C. 　客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

D. 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

A. 正确

B. 错误

A. 　针对该帐户所有者提交可疑交易报告

B. 　在请求到期后至少维持五年的帐户记录

C. 　请求执法机构以书面要求对期限的定义

D. 　因为执法部门将监控账户，停止执行可疑交易报告

A. 正确

B. 错误

A. 　客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B. 　客户行为或者交易情况出现异常的

C. 　客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D. 　先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

A. 　内部控制环境

B. 　风险识别与评估

C. 　内部控制措施

D. 　信息与交流

E. 　监督评价与纠正

A. 　这个客户来自于腐败盛行的国家。

B. 　在短时间内积累了大量的财富。

C. 　这个客户是来自腐败盛行的B国的一个政治公众人物的家庭成员。

D. 　持股公司的账户是在一个在世界多国拥有分支的银行中开设的。

A. 　3年

B. 　5年

C. 　10年

D. 　15年

A. 　与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

B. 　在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

C. 　对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

D. 　可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告.

A. 　毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪

B. 　恐怖活动犯罪、走私犯罪

C. 　贪污贿赂犯罪

D. 　破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪