A、 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B、 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C、 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D、 对业务关系采取持续的尽职调查
答案：ABCD
A、 识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B、 识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人
C、 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D、 对业务关系采取持续的尽职调查
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 内部控制体系建设情况
B. 客户身份识别工作情况
C. 客户身份资料和交易记录保存情况
D. 大额交易和可疑交易报告制度执行情况
A. 正确
B. 错误
A. 确认受益人和账号
B. 要求获得进一步资料
C. 上报管理层
D. 核实所涉资金来源
A. 国家安全理事会
B. 金融情报单位
C. 地方执法机构
D. 联邦执法机构
A. 客户要求变更姓名或者名称
B. 客户要求变更身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码
C. 客户要求变更注册资本、经营范围
D. 客户要求变更法定代表人或者负责人的。
A. 因为一个人作为私人投资公司的董事和股东但不提供资金是不正常的，所以拒绝开户。
B. 进一步了解股东之间的关系，对股东的资金和财富来源进行尽职调查。
C. 验证这个人的身份，包括对背景，名誉，和资金财富来源的尽职调查。
D. 进一步了解股东之间的关系和验证这个人的身份，可能包括对她背景和名誉的尽职调查。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告.
A. 真实性
B. 有效性
C. 安全性
D. 完整性
A. 对那个地区实施应对措施
B. 认定该地区的客户有高风险
C. 立即停止与该地区交易
D. 实施经济制裁措施直到收到FATF通知
