A、 提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据
B、 通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
C、 审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
D、 配合开展现场调查.包括协助安排相关人员接受询问.协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料
答案：ABCD
A、 提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据
B、 通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行
C、 审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书
D、 配合开展现场调查.包括协助安排相关人员接受询问.协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料
答案：ABCD
A. 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B. 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C. 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
解析：银行在进行大额交易监测时，需要报告涉及到资金流动的情况，以便监管机构进行监督和防范风险。自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换并不涉及到大额资金流动，因此银行可以不报告。
A. 现金支票
B. 转账支票
C. 商业汇票
D. 写有现金字样的银行汇票
A. 依靠来自OFAC的信用报告
B. 在互联网上进行关键词搜索
C. 搜索OFAC交流网站上的综合制裁名单
D. 获得OFAC最新的特别指定国民名单最新副本
A. 向有关部门核实
B. 查看
C. 核对并登记
D. 询问
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 电话询问;
B. 书面询问;
C. 现场检查;
D. 约见金融机构高级管理人员谈话。
A. 借用金融机构
B. 伪造商业票据
C. 利用犯罪所得直接购置不动产和动产
D. 利用现金密集行业
A. 初次客户身份识别
B. 持续客户身份识别
C. 多次客户身份识别
D. 回溯客户身份识别
A. 联系外国管辖的现有联络官
B. 国家执法机构之间的信息交流
C. 联系潜在嫌疑犯或其家属要求信息
D. 向金融情报机构只提交正式的信息请求
