A、 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B、 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C、 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D、 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
答案：ABCD
A、 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B、 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C、 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D、 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
答案：ABCD
A. 5个工作日
B. 15日
C. 10个工作日
D. 10日
A. 通知董事会
B. 打电话给雇员并要求解释
C. 允许立即访问银行的文件
D. 根据正式书面请求向执法部门提供信息
A. 正确
B. 错误
A. 公安机关
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 国家外汇管理局
D. 金融监管机构
A. 交易监控程序
B. 客户尽职调查计划
C. 银行运营所在国家
D. 银行提供的产品和服务
A. 对员工进行纪律处分，不采取进一步的行动
B. 处分员工并通知地方当局
C. 因为员工没有被起诉，所以不需要采取进一步的行动
D. 要求所有员工完成额外的反洗钱培训
A. 针对该帐户所有者提交可疑交易报告
B. 在请求到期后至少维持五年的帐户记录
C. 请求执法机构以书面要求对期限的定义
D. 因为执法部门将监控账户，停止执行可疑交易报告
A. 外国公民可将护照作为实名证件
B. 临时身份证也是有效的实名证件
C. 国家公务员的工作证、司机的驾驶证可作实名证件
D. 军人身份证件、武警身份证件可作为实名证件
A. 正确
B. 错误
解析：金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易是出于防范洗钱和打击恐怖融资的需要，属于法定义务，不会违反保密义务或侵犯客户权益。
A. 中国人民银行反洗钱局
B. 中国人民银行调查统计司
C. 中国人民银行支付结算司
D. 中国反洗钱监测分析中心
