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107.银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A、　单笔人民币1万元以上

B、　单笔人民币10万元以上

C、　单笔外汇等值1000美元以上

D、　单笔外汇等值10000美元以上

答案：AC

反洗钱理论知识考试题库

169.反洗钱培训计划应包括哪些要求?( )

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13.义务机构按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》(银发【2017】108号)中，建立监测标准基本原则有( )

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46. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。()

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3.《中华人民共和国刑法修正案(十一)》第一百九十一条规定，有下列哪些行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金:( )

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4. 《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布?( )

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32.典型的洗钱过程通常被分为三个阶段，即( )

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22下列各项中属于反洗钱保密制度要求保密的内容有( )。

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32.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立( )。

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53.对于未通过客户准入审批程序批准的客户，各级机构不得为其( )

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49.柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展( )工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。

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多选题

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反洗钱理论知识考试题库

107.银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A、　单笔人民币1万元以上

B、　单笔人民币10万元以上

C、　单笔外汇等值1000美元以上

D、　单笔外汇等值10000美元以上

答案：AC

相关题目

169.反洗钱培训计划应包括哪些要求?( )

A. 　新员工应在第一年后接受识别可疑或异常交易的培训。

B. 　新的贷款工作人员应接受关于编制货币交易报告的年度培训。

C. 　新员工应在员工入职培训期间或之后不久接受有关银行程序的培训。

D. 　新的业务人员应在聘用后不久接受有关货币交易报告豁免的培训

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13.义务机构按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》(银发【2017】108号)中，建立监测标准基本原则有( )

A. 　风险为本原则

B. 　全面性原则

C. 　适用性原则

D. 　动态管理原则

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46. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。()

A. 正确

B. 错误

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A. 　提供资金帐户的

B. 　将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 　通过转帐或者其他支付结算方式转移资金的

D. 　以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的

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4. 《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布?( )

A. 　中国金融学会

B. 　中国银行业协会

C. 　银监会

D. 　人民银行

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32.典型的洗钱过程通常被分为三个阶段，即( )

A. 　放置阶段

B. 　离析阶段

C. 　融合阶段

D. 　选择阶段

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22下列各项中属于反洗钱保密制度要求保密的内容有( )。

A. 　客户身份资料

B. 　客户交易信息

C. 　报告的可疑交易

D. 　配合人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息

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32.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立( )。

A. 　银行结算账户

B. 　信用卡

C. 　储蓄账户

D. 　匿名账户或者假名账户

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53.对于未通过客户准入审批程序批准的客户，各级机构不得为其( )

A. 　开立账户

B. 　进行交易

C. 　提供服务

D. 　建立任何业务关系

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A. 　客户身份识别

B. 　反洗钱名单监控

C. 　本机构反洗钱管理

D. 　客户身份资料和交易记录保存

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