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127. 一家金融机构的远程抵押贷款部门的当地经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。在这种情况下，本地经理应该采取哪两种行动?( )

A、　开始筛选新客户

B、　立即通知监管机构

C、　立即通知高级管理人员

D、　因为部门只处理很少的抵押贷款，所以什么也不做

答案：AC

反洗钱理论知识考试题库
129. 开立单位定期账户的前提是必须开立( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8e08-71cc-c0d5-7742c9441b00.html
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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bceb-d400-35cf-c0d5-7742c9441b00.html
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111. 赌场的合规官认为以下个人行为涉及洗钱:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8df0-ce4b-c0d5-7742c9441b00.html
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146. 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(【2016】3号令)规定，金融机构应当( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8e1c-fb00-c0d5-7742c9441b00.html
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158.客户是一个批发汽车业务，经营的是二手车。客户定期在国际上运送车辆，在四个月的时间里，客户从西非的贝宁的一个经销商那里收到了总计125万美元的电汇。所有的电汇都来自于贝宁，而且每次电汇数额都是5万美元。账户上的账户被支付给不同的运输公司。所有的进货支票都来自于购买的各种车辆。由客户提供的码头运输收据以支持帐户活动能识别车辆，但不能轻易地与收到的电汇联系。什么是可疑行为?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8e2b-adf2-c0d5-7742c9441b00.html
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141. 任何单位和个人发生洗钱活动，有权向( )举报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8e17-5750-c0d5-7742c9441b00.html
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31.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8d8e-d955-c0d5-7742c9441b00.html
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38.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。
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9.存款人为从事生产、经营活动的纳税人，根据国家有关规定无法取得税务登记证的，在申请开立基本存款账户时可不出具税务登记证。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bceb-d3f8-d017-c0d5-7742c9441b00.html
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13.义务机构按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》(银发【2017】108号)中，建立监测标准基本原则有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce9-ced6-3e4c-c0d5-7742c9441b00.html
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127. 一家金融机构的远程抵押贷款部门的当地经理刚刚发现，没有对新客户进行制裁筛选。在这种情况下，本地经理应该采取哪两种行动?( )

A、　开始筛选新客户

B、　立即通知监管机构

C、　立即通知高级管理人员

D、　因为部门只处理很少的抵押贷款，所以什么也不做

答案：AC

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相关题目
129. 开立单位定期账户的前提是必须开立( )

A. 　单位基本账户

B. 　单位一般账户

C. 　单位活期账户

D. 　单位专用账户

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bceb-d400-35cf-c0d5-7742c9441b00.html
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111. 赌场的合规官认为以下个人行为涉及洗钱:( )

A. 　通过一次性付款调用报告要求。

B. 　指出赌场员工的名字。

C. 　用现金购买筹码，并将筹码兑换城赌场支票。

D. 　要求将奖金转移到指定的银行账户。

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146. 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(【2016】3号令)规定，金融机构应当( )

A. 　合并提交报告

B. 　只提交可疑交易报告

C. 　分别提交报告

D. 　只提交大额交易报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8e1c-fb00-c0d5-7742c9441b00.html
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158.客户是一个批发汽车业务，经营的是二手车。客户定期在国际上运送车辆，在四个月的时间里，客户从西非的贝宁的一个经销商那里收到了总计125万美元的电汇。所有的电汇都来自于贝宁，而且每次电汇数额都是5万美元。账户上的账户被支付给不同的运输公司。所有的进货支票都来自于购买的各种车辆。由客户提供的码头运输收据以支持帐户活动能识别车辆，但不能轻易地与收到的电汇联系。什么是可疑行为?( )

A. 　码头的装运收据与车辆相匹配

B. 　车辆定期在国际上运输

C. 　接收到的电汇数额很大且相等

D. 　账户借方向运输公司支付

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141. 任何单位和个人发生洗钱活动，有权向( )举报。

A. 　中国证券业监督管理委员会

B. 　中国人民银行或者检查机关

C. 　反洗钱行政主管部门或者公安机关

D. 　上级主管单位或者所在单位领导

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8e17-5750-c0d5-7742c9441b00.html
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31.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

A. 　向有关部门核实

B. 　查看

C. 　核对并登记

D. 　询问

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38.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce7-8d98-89dc-c0d5-7742c9441b00.html
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9.存款人为从事生产、经营活动的纳税人，根据国家有关规定无法取得税务登记证的，在申请开立基本存款账户时可不出具税务登记证。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bceb-d3f8-d017-c0d5-7742c9441b00.html
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13.义务机构按照《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》(银发【2017】108号)中，建立监测标准基本原则有( )

A. 　风险为本原则

B. 　全面性原则

C. 　适用性原则

D. 　动态管理原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0003bce9-ced6-3e4c-c0d5-7742c9441b00.html
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