A、 加强对业务关系的持续监控
B、 当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时,加快尽职调查
C、 在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D、 采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源
答案:AD
A、 加强对业务关系的持续监控
B、 当政治公众人物预先获得高级管理层成员批准时,加快尽职调查
C、 在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获得高级管理人员的批准
D、 采取适当措施确定业务关系或偶尔交易中涉及的财富来源和资金来源
答案:AD
A. 追踪资金流。
B. 从金融情报部门获得的证据。
C. 识别可疑活动的过程。
D. 基于风险的方法警报生成系统。
A. 针对该帐户所有者提交可疑交易报告
B. 在请求到期后至少维持五年的帐户记录
C. 请求执法机构以书面要求对期限的定义
D. 因为执法部门将监控账户,停止执行可疑交易报告
A. 是盈利的需要
B. 是维护金融安全、经济安全的需要
C. 是依法合规经营的需要
D. 是自身稳健经营的需要
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
A. 记录人工分析、识别
B. 记录分析过程
C. 记录相关数据
D. 直接上报
A. 银行营业网点经办人员
B. 客户经理
C. 经营部门负责人
D. 其他相关业务人员
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B. 主体为他人或其他组织的融资行为
C. 资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为
D. 资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为