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129. 在多业务线和不同司法管辖区的机构中实施全企业范围的洗钱风险管理方法时，合规官应采取哪些行动?( )

A、　设计符合当地监管期望的系统控制。

B、　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C、　采用符合相关法律的政策和程序，并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D、　采用基于风险的方法，仅利用总部的最新风险评估。

E、　建立以管辖权为中心的委员会，审查和分析相关法律，以了解其对组织的影响。

F、　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程，实施全面的风险管理基线。

答案：BCF

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52. 《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

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65. 居住在美国的移民开设一个包括借记卡的银行账户。几个月后，交易监测系统显示该账户中的小额存款，在一个与冲突地区接壤的国家的ATM取款机取款。银行应该如何回应?( )

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61. 分行经理注意到，许多客户每周都会是使用同一个出纳员来处理他们的存款。经理发现出纳员和顾客是同一个族裔，用他们的民族语言交流。偶尔当地民族餐馆的顾客会给出纳员带来午餐同时每次让出纳员存入相同金额的现金。分行经理应如何应对这一活动?( )

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37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

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1.反洗钱行政主管部门和其他依法行使反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪交易活动，应当及时向侦查机关报告。()

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85.关于《金融机构反洗钱规定》，一下表述正确的是( )

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168. 执法机构正在对潜在的洗钱事件进行调查。在调查期间，该官员将使用:( )

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107.银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

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9.可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查:( )

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114. 当金融机构被要求向执法机构提供与资助恐怖主义有关的数据和信息时，协助:( )

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(

多选题

)

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反洗钱理论知识考试题库

129. 在多业务线和不同司法管辖区的机构中实施全企业范围的洗钱风险管理方法时，合规官应采取哪些行动?( )

A、　设计符合当地监管期望的系统控制。

B、　根据其全球反洗钱政策和程序创建获取和审查信息的流程。

C、　采用符合相关法律的政策和程序，并努力识别、监控和减轻集团范围内的风险。

D、　采用基于风险的方法，仅利用总部的最新风险评估。

E、　建立以管辖权为中心的委员会，审查和分析相关法律，以了解其对组织的影响。

F、　通过管理在集团范围内应用政策和程序的流程，实施全面的风险管理基线。

答案：BCF

相关题目

52. 《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 　金融监管机构

B. 　财政部门

C. 　检察机关

D. 　中国人民银行及公安机关

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A. 　阻止任何进一步活动

B. 　提交可疑交易报告

C. 　发起对活动的调查

D. 　如果交易活动继续，与客户联系

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A. 　把出纳员转到另一家分行。

B. 　在采取任何其他行动之前进行进一步调查。

C. 　鼓励出纳员从少数民族社区引进更多业务

D. 建议出纳员将客户发送给其他出纳员，以避免勾结的机会

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37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

A. 正确

B. 错误

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1.反洗钱行政主管部门和其他依法行使反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪交易活动，应当及时向侦查机关报告。()

A. 正确

B. 错误

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85.关于《金融机构反洗钱规定》，一下表述正确的是( )

A. 　将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证劵、期货、保险等行业的金融机构

B. 　统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态

C. 　规范了反洗钱检查和调查的程序

D. 　对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述

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168. 执法机构正在对潜在的洗钱事件进行调查。在调查期间，该官员将使用:( )

A. 　追踪资金流。

B. 　从金融情报部门获得的证据。

C. 　识别可疑活动的过程。

D. 　基于风险的方法警报生成系统。

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107.银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A. 　单笔人民币1万元以上

B. 　单笔人民币10万元以上

C. 　单笔外汇等值1000美元以上

D. 　单笔外汇等值10000美元以上

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A. 　明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

B. 　严重危害企业资金安全的。

C. 　严重危害国家安全或者影响社会稳定的

D. 　其他情节严重或者情况紧急的情形。

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114. 当金融机构被要求向执法机构提供与资助恐怖主义有关的数据和信息时，协助:( )

A. 　可以银行保密为由拒绝。

B. 　不能以银行保密为由拒绝。

C. 　可以以泄密为由拒绝。

D. 　不能以泄密为由拒绝。

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