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反洗钱理论知识考试题库

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判断题

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12.开立银行结算账户时，银行与存款人之间要签订银行结算账户管理协议。()

A、正确

B、错误

答案：A

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24.金融机构各分支机构指定的大额和可疑交易报告员至少要1人。()

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100. 一家金融机构收到了当地一家公司的信贷请求。这家公司已经是这个金融机构多年的老客户了。在提供给机构的相应文件中表明，
这家公司的资产有大幅度的增长，而且还收购了几家新的子公司。进一步的调查还发现，这几家新收购的公司是新近成立的空壳公司。这是否预示存在洗钱行为?( )

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3.开立一般存款账户和专用存款账户无须出具其基本存款账户开户登记证。()

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41.离析阶段是洗钱的关键环节。()

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107.合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要?( )

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10. 对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有( )

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83.单位客户的有效身份证件包括( )

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44.金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息( )

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48.恐怖融资包括以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。()

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114. 当金融机构被要求向执法机构提供与资助恐怖主义有关的数据和信息时，协助:( )

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱理论知识考试题库

12.开立银行结算账户时，银行与存款人之间要签订银行结算账户管理协议。()

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

24.金融机构各分支机构指定的大额和可疑交易报告员至少要1人。()

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 　不会，该公司已经是这个金融机构多年的老客户。

B. 　是的，空壳公司常用来作为避税工具。

C. 　不会，空壳公司常被企业用来作为企业多元化的一种手段。

D. 　会的，空壳公司可能会被用来掩盖实际控制人。

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3.开立一般存款账户和专用存款账户无须出具其基本存款账户开户登记证。()

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

41.离析阶段是洗钱的关键环节。()

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

107.合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要?( )

A. 　依靠来自OFAC的信用报告

B. 　在互联网上进行关键词搜索

C. 　搜索OFAC交流网站上的综合制裁名单

D. 　获得OFAC最新的特别指定国民名单最新副本

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10. 对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有( )

A. 　属于金融机构内部保密信息

B. 　直接关系到客户洗钱风险分类

C. 　不需要对客户保密

D. 　避免犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施

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83.单位客户的有效身份证件包括( )

A. 　证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的工商执照

B. 　机构成立的政府批示或者文件

C. 　组织机构代码证

D. 　税务登记证

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44.金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息( )

A. 　反洗钱内部控制制度建设情况

B. 　反洗钱工作机构和岗位设立情况;

C. 　反洗钱宣传和培训情况

D. 　协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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48.恐怖融资包括以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。()

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

114. 当金融机构被要求向执法机构提供与资助恐怖主义有关的数据和信息时，协助:( )

A. 　可以银行保密为由拒绝。

B. 　不能以银行保密为由拒绝。

C. 　可以以泄密为由拒绝。

D. 　不能以泄密为由拒绝。

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