A、正确
B、错误
答案：A
A、正确
B、错误
答案：A
A. 有权部门人员需凭有效身份证件办理解冻手续
B. 有权部门人员需凭“解冻通知书”办理解冻手续
C. 自动解冻
D. 有权部门人员需凭工作证办理解冻
A. 内部员工的代理
B. 高风险客户
C. 资金量大的客户
D. 高风险业务
A. 针对该帐户所有者提交可疑交易报告
B. 在请求到期后至少维持五年的帐户记录
C. 请求执法机构以书面要求对期限的定义
D. 因为执法部门将监控账户，停止执行可疑交易报告
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
A. 这个客户来自于腐败盛行的国家。
B. 在短时间内积累了大量的财富。
C. 这个客户是来自腐败盛行的B国的一个政治公众人物的家庭成员。
D. 持股公司的账户是在一个在世界多国拥有分支的银行中开设的。
A. 合规部门
B. 业务部门
C. 内审部门
D. 培训部门
A. 正确
B. 错误
A. 依靠来自OFAC的信用报告
B. 在互联网上进行关键词搜索
C. 搜索OFAC交流网站上的综合制裁名单
D. 获得OFAC最新的特别指定国民名单最新副本
A. 由银行服务的客户类型
B. 将使用的客户管理平台
C. 各国反洗钱条例的范围
D. 银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险
E. 各国实施反洗钱方案所需的资源量
A. 给予行政处罚
B. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
C. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
