A、正确
B、错误
答案:A
A、正确
B、错误
答案:A
A. 终止合规官和员工的工作
B. 购买并安装新的可疑活动监控系统
C. 雇佣一名律师,并指示其抗议执行行动
D. 指示合规官制定一项纠正机构反洗钱制度的方案
A. 开始筛选新客户
B. 立即通知监管机构
C. 立即通知高级管理人员
D. 因为部门只处理很少的抵押贷款,所以什么也不做
A. 客户是经销商的一位老朋友介绍的
B. 贵金属交易商在高风险司法管辖区经营
C. 一位新客户正在向一家批发经销商出售价值20万美元的黄金
D. 客户未提供交易的背景信息或商业目的
A. 中国金融学会
B. 中国银行业协会
C. 银监会
D. 人民银行
A. 向外国银行A和外国银行B管辖区的适当税务机关提交报告
B. 允许外国银行A维持其美元代理账户,通知高级管理层的洗钱风险
C. 通知外国银行A,并寻求证明外资银行A在活动中与外资银行B串通并合作的文件
D. 通知替外国银行A和外国银行B保留美国代理账户的其他美国金融机构终止交易
A. 正确
B. 错误
A. 与其他同类组织的设置进行比较
B. 对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
C. 基于上一次风险评估审核参数设定
D. 基于员工清除警报的能力校正参数
A. 户口簿
B. 工作证
C. 机动车驾驶证
D. 结婚证
A. 正确
B. 错误
A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 扩散融资
D. 跨境融资