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反洗钱理论知识考试题库

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反洗钱理论知识考试题库

题目内容

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判断题

)

16.离析阶段也可以称为多层化阶段。()

A、正确

B、错误

答案：A

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42.金融机构是洗钱的主要渠道。()

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16. 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常( )、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。

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25.为确保大额和可疑交易报送渠道的通畅、有效和安全，金融机构应建立大额和可疑交易信息员制度。()

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112.金融机构(FI)的合规官正在审查系统标记的受益人信息不完整的国际电汇。根据沃尔夫斯堡集团和信息交换所协会的透明度标准，合规官应该首先做什么?( )

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37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

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9.可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查:( )

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123. 一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务。并非所有国家的银行产品和服务都在当地有所有的银行产品和服务。作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素?( )

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6. 按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存( )年。

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

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115. 一名洗钱报告官（MLRO）意识到该银行的一个具有战略重要性的客户正在向人口贩运者汇款。然而反洗钱报告员没有向执法部门报告该活动，也没有采取退出关系的行动。反洗钱报告员从事的活动的法律术语是什么?( )

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱理论知识考试题库

16.离析阶段也可以称为多层化阶段。()

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

42.金融机构是洗钱的主要渠道。()

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

16. 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常( )、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。

A. 　资金来源

B. 　经营活动

C. 　资金用途

D. 　经济状况

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25.为确保大额和可疑交易报送渠道的通畅、有效和安全，金融机构应建立大额和可疑交易信息员制度。()

A. 正确

B. 错误

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A. 　确认受益人和账号

B. 　要求获得进一步资料

C. 　上报管理层

D. 　核实所涉资金来源

点击查看答案

37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

A. 正确

B. 错误

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A. 　明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

B. 　严重危害企业资金安全的。

C. 　严重危害国家安全或者影响社会稳定的

D. 　其他情节严重或者情况紧急的情形。

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A. 　由银行服务的客户类型

B. 　将使用的客户管理平台

C. 　各国反洗钱条例的范围

D. 　银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E. 　各国实施反洗钱方案所需的资源量

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6. 按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存( )年。

A. 　3年

B. 　5年

C. 　10年

D. 　15年

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

A. 正确

B. 错误

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A. 　回避

B. 　规避

C. 　疏忽行为

D. 　有意忽视

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