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37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

A、正确

B、错误

答案：A

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163.从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?( )

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131. 银行应当通知涉案账户开户人重新核实身份，如其未在()日内向银行机构重新核实身份的，应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务。( )

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12.金融机构对通过交易监测标准筛选出的交易，应当( )

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

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4.存款人申请重新开立基本存款账户，办理行无须将账户管理系统显示的存款人原基本存款账户开户信息与存款人书面相关资料进行核对。()

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88.在调查的情况下，银行在与经纪商代销商分享客户信息之前，应该考虑哪些因素?( )

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59. 一名政治公众人物开立一个银行账户。上个月反洗钱调查员提交了关于政治公众人物国家关于未知个人的电汇交易可疑交易报告。最近这名官员所在国家披露了腐败的负面消息。这种情况下，你该向谁报告?( )

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15.金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。()

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72.下列哪项是金融机构向执法机构披露可疑交易报告相关支持性文件的正确做法?( )

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122. 新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指30天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外，对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年，没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息?( )

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37.2004年10月，中国与俄罗斯、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦、白俄罗斯共同作为创始成员国成立了“欧亚反洗钱与反恐融资小组”(EAG)。()

A、正确

B、错误

答案：A

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163.从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?( )

A. 　反洗钱培训

B. 　反洗钱政策

C. 　洗钱风险评估

D. 　反洗钱合规员工

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131. 银行应当通知涉案账户开户人重新核实身份，如其未在()日内向银行机构重新核实身份的，应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务。( )

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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12.金融机构对通过交易监测标准筛选出的交易，应当( )

A. 　记录人工分析、识别

B. 　记录分析过程

C. 　记录相关数据

D. 　直接上报

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27.通过金融机构的洗钱行为所涉及的“黑钱”并不限于洗钱罪所涉及的“黑钱”，还包括逃税、侵占国有资产和其他犯罪的违法所得及其收益。()

A. 正确

B. 错误

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4.存款人申请重新开立基本存款账户，办理行无须将账户管理系统显示的存款人原基本存款账户开户信息与存款人书面相关资料进行核对。()

A. 正确

B. 错误

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88.在调查的情况下，银行在与经纪商代销商分享客户信息之前，应该考虑哪些因素?( )

A. 　代理交易商代销商是否可以依赖银行的尽职调查

B. 　两个机构之间是否有法律互助条约

C. 　隐私和数据保护规则是否允许银行与附属机构共享信息

D. 　两个机构是否有账户或正在为客户开立帐户

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59. 一名政治公众人物开立一个银行账户。上个月反洗钱调查员提交了关于政治公众人物国家关于未知个人的电汇交易可疑交易报告。最近这名官员所在国家披露了腐败的负面消息。这种情况下，你该向谁报告?( )

A. 　董事会

B. 　业务条线

C. 　银行的反洗钱专员

D. 　FATF的热线

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15.金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。()

A. 正确

B. 错误

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72.下列哪项是金融机构向执法机构披露可疑交易报告相关支持性文件的正确做法?( )

A. 　必须使用电子邮件尽快提供文件

B. 　金融机构可将请求通知账户持有人

C. 　确认请求来自执法机构的代表

D. 　还必须向账户持有人的律师提供所有文件的副本

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122. 新的合规官员审核了银行的反洗钱培训项目，项目包括了对新员工如指30天内的在线培训和对所有员工年度复习培训。除此之外，对处理高风险产品和客户还有专门培训。去年，没有法规变化也没有引进新产品和服务。合规专员想要建议董事会年度复习培训是最新的并且可以不用改变继续提供给所有员工。采用这个方法可能错过了哪两个关键信息?( )

A. 　任何新的趋势，发展和风险

B. 　上一年份风险评估的结果

C. 　内部政策，程序和流程的变化

D. 　其他金融机构违反相关的执法行动

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