A、正确
B、错误
答案：A
A、正确
B、错误
答案：A
A. 记载客户身份信息、资料
B. 每笔交易的数据信息
C. 业务凭证
D. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
A. 没收A银行在美国代理账户中的500万美元
B. 没收WTS在A银行非美国分支机构账户中的100万美元
C. 没收A银行在美国代理账户中的100万美元
D. 没收A银行非美国分支机构(WTS账户所在处)中的500万美元
A. 1000
B. 5000
C. 10000
D. 20000
A. 按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
B. 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
C. 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
D. 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
A. 记录人工分析、识别
B. 记录分析过程
C. 记录相关数据
D. 直接上报
A. 依靠来自OFAC的信用报告
B. 在互联网上进行关键词搜索
C. 搜索OFAC交流网站上的综合制裁名单
D. 获得OFAC最新的特别指定国民名单最新副本
A. 确定传播调查方法的基本原理和客观依据。
B. 使用替代阈值执行警报事务，以确保正确校准。
C. 确保安全存档具有可供客户端使用的信息。
D. 维护生成警报的交易活动的记录。
A. 正确
B. 错误
A. 销毁与该事项有关的所有记录
B. 坚持总裁立即辞职
C. 通知银行的法律顾问并按照他们的指示行事
D. 通知行长有关监管部门的怀疑并征求他的意见
A. 通知银行法律顾问
B. 遵循金融机构既定的STR报告政策
C. 通知金融机构监管机构披露活动
D. 合规专员和首席执行官应共同采访主席
