43.金融机构及其工作人员报告大额和可疑资金交易违反了保密义务，侵犯了客户的权益。()

A. 　经济制裁

B. 　调查委托书

C. 　账户监控指令

D. 　司法互助协定

A. 　自助业务或电子银行业务

B. 　现金业务

C. 　代理业务或无记名业务

D. 　跨境汇投业务

A. 正确

B. 错误

A. 　合规能力

B. 　风险意识

C. 　职业操守

D. 　以上皆是

A. 　第一道防线应该独立制定自己的政策。

B. 　创收业务部门应优先于合规。

C. 　相关信息应在整个组织内共享。

D. 　合规成本应与收入成比例增加。

A. 　自然人银行账户频繁进行现金收付的，银行应当报告

B. 　自然人银行账户一次性大额存取现金，银行应当报告

C. 　自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，银行应当报告

D. 　自然人经常存入境外开立的旅行支票的，银行应当报告

A. 　确定其为本地PEP

B. 　建立客户关系后进行审核

C. 　在账户开立过程中进行审核，且在之后进行定期审查

D. 　如果客户或与其有关人士为PEP，要求客户向银行予以披露

A. 　核对

B. 　登记

C. 　核对并登记

D. 　留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

A. 　中国金融学会

B. 　中国银行业协会

C. 　银监会

D. 　人民银行

A. 　合规原则

B. 　风险为本

C. 　审慎均衡

D. 　尽职履责