A、正确
B、错误
答案：A
A、正确
B、错误
答案：A
A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B. 泄漏反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私的
C. 违反规定对有权机构和个人实施行政处罚的
D. 其他不依法履行职责的行为
A. 核对
B. 登记
C. 核对并登记
D. 留存有效身份证件或其他身份证明的复印件
A. 行为主体
B. 行为方式
C. 主观要件
D. 上游犯罪
A. 三日
B. 五日
C. 十日
D. 三十日
A. 正确
B. 错误
A. 不会，该公司已经是这个金融机构多年的老客户。
B. 是的，空壳公司常用来作为避税工具。
C. 不会，空壳公司常被企业用来作为企业多元化的一种手段。
D. 会的，空壳公司可能会被用来掩盖实际控制人。
A. 客户涉及禁止准入情形的
B. 有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C. 已采取多种措施，仍不能有效识别客户身份，存在较大合规风险，超出本机构风险管理能力的
D. 其他根据法律法规、监管规定及我行制度不得建立或保持业务关系
A. 给予行政处罚
B. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
C. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A. 审核机构的风险评估
B. 修改对一线职员的培训材料
C. 对高风险客户实施加强尽职调查
D. 解决客户验证中存在的差异
A. 正确
B. 错误
