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拟下发-附件2：条线知识题库汇总

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拟下发-附件2：条线知识题库汇总

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

拟下发-附件2：条线知识题库汇总

影响总资产周转率的因素包括：（）

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照( )的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

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银行对某借款公司剩余固定资产寿命进行估计，发现该公司固定资产账面净值为500万元，年折旧支出为50万元，则该公司固定资产剩余寿命为（）年。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

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根据法律规定，不得成为担保人的单位有（）

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根据企业会计制度的规定 , 企业的基本会计报表包括（）。

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如果法定存款准备金为 13 万元 , 超额存款准备金为 7 万元 , 则实际存款准备金为 ( ) 万元。

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商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，报送中国银监会及其派出机构。

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

科技成果转化贷款期限为（）。

题目内容

(

多选题

)

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拟下发-附件2：条线知识题库汇总

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

A、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D、违反保密规定，泄露有关信息的

E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

答案：ABDEF

相关题目

影响总资产周转率的因素包括：（）

A. 各项资产的合理比例

B. 各项资产的利用程度

C. 资产结构

D. 营业收入

E. 固定的费用支出

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A. 银行自主确定

B. 预期风险较低

C. 与客户事先约定

D. 预期收益率较高

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银行对某借款公司剩余固定资产寿命进行估计，发现该公司固定资产账面净值为500万元，年折旧支出为50万元，则该公司固定资产剩余寿命为（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

A. 收益率测算

B. 压力测试

C. 外部机构评估

D. 他行投资业绩

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根据法律规定，不得成为担保人的单位有（）

A. 工商局

B. 学校

C. 企业法人的分支机构

D. 幼儿园

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根据企业会计制度的规定 , 企业的基本会计报表包括（）。

A. 资产负债表

B. 利润表

C. 现金流量表

D. 利润分配表

点击查看答案

如果法定存款准备金为 13 万元 , 超额存款准备金为 7 万元 , 则实际存款准备金为 ( ) 万元。

A. 6

B. 7

C. 13

D. 20

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商业银行应当根据中国银监会的规定对理财产品销售进行（）统计分析，报送中国银监会及其派出机构。

A. 旬度

B. 月度

C. 季度

D. 半年度

E. 年度

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国务院银行业监督管理机构依法履行下列反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：

A. 制定银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资制度文件

B. 督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

C. 在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求

D. 指导银行业金融机构依法履行协助查询、冻结、扣划义务

E. 组织开展反洗钱和反恐怖融资培训宣传工作

F. 其他依法应当履行的反洗钱和反恐怖融资职责

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科技成果转化贷款期限为（）。

A. 1年期（不含1年）以下

B. 1年期（含1年）以下

C. 1年期（不含1年）以上

D. 1年期（含1年）以上

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