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拟下发-附件2：条线知识题库汇总

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拟下发-附件2：条线知识题库汇总

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

答案：B

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理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款，或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的（）。

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

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企业网银客户可以通过以下哪些菜单签收他人出具/转让的电子票据

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授信审查部门审查过程中对提报授信资料存有疑问的，不用派人进行实地核查。（）

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银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

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在小微业务办理中对于唯一住房抵押的借款客户应与第三方签订（）

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商业银行应建立小企业授信管理部门和专业队伍。小企业授信业务应实行客户经理制，坚持（）进行业务调查。

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商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

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单选题

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拟下发-附件2：条线知识题库汇总

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应按( )准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供上述信息。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

答案：B

相关题目

理财资金用于投资单一借款人及其关联企业银行贷款，或者用于向单一借款人及其关联企业发放信托贷款的总额不得超过发售银行资本净额的（）。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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银行保险机构应强化高风险领域管控措施，防范（）利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。

A. 内部人员

B. 外部人员

C. 其他人员

D. 从业人员

点击查看答案

企业网银客户可以通过以下哪些菜单签收他人出具/转让的电子票据

A. 统一签收-提示承兑签收

B. 统一签收-提示收票签收

C. 统一签收-背书转让签收

D. 统一签收-质押签收

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授信审查部门审查过程中对提报授信资料存有疑问的，不用派人进行实地核查。（）

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银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资（）或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。

A. 专门机构

B. 协调机构

C. 检查机构

D. 兼职机构

点击查看答案

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行不应销售( )显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划。

A. 收益率测算

B. 压力测试

C. 外部机构评估

D. 他行投资业绩

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在小微业务办理中对于唯一住房抵押的借款客户应与第三方签订（）

A. 抵押承诺函

B. 借款人声明

C. 安置承诺书

D. 担保合同

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商业银行应建立小企业授信管理部门和专业队伍。小企业授信业务应实行客户经理制，坚持（）进行业务调查。

A. 单人

B. 双人

C. 三人

D. 四人

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A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D. 违反保密规定，泄露有关信息的

E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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