A、 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像
B、 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售
C、 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣
D、 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息
答案：ABC
A、 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像
B、 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售
C、 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣
D、 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息
答案：ABC
A. 5
B. 15
C. 25
D. 35
A. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
B. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 违反保密规定，泄露有关信息的
E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
F. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
A. 正常
B. 关注
C. 次级
D. 可疑
A. 资产质量
B. 资本充足率
C. 损失准备金
D. 风险集中
A. 单笔500万元
B. 单笔2000万元
C. 日累计3000万元
D. 日累计5000万元
A. 增加担保
B. 减少担保
C. 更换担保
D. 免除担保
A. 不得宣传或承诺保本保收益
B. 向投资者充分披露信息和揭示风险
C. 不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品
D. 不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。
A. 由出票人签发并承兑，各项记载要素齐全，符合《票据法》等基本法规要求
B. 票面不得有“不得转让”或“委托收款”字样
C. 票据权利无瑕疵
D. 票据背书连续，且背书次数不超过3次
A. 从流动负债水平来看，资本密集型行业比零售业高
B. 从流动负债水平来看，资本密集型行业比零售业低
C. 从长期负债水平来看，资本密集型行业比劳动密集型行业低
D. 从流动负债水平来看，劳动密集型行业比资本密集型行业低
