A、反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B、反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C、反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D、反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度
E、重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制
F、反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
答案:ABCDEF
A、反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B、反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C、反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D、反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度
E、重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制
F、反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
答案:ABCDEF
A. 三个月
B. 六个月
C. 一年
D. 三年
A. 客户要求
B. 理财合同约定
C. 业务人员专长
D. 收益最大化原则
A. 1万元以上5万元,500元以上5000元
B. 1万元以上10万元,500元以上5000元
C. 1万元以上10万元,1000元以上5000元
D. 1万元以上5万元,1000元以上5000元
A. 正确
B. 错误
A. 公开
B. 公平
C. 诚实
D. 信用
A. 交易文件的生成和录入
B. 交易确认
C. 轧差交割
D. 交易复核
E. 市值重估
A. 未按约定用途使用贷款的
B. 未按约定方式进行贷款资金支付的
C. 突破约定财务指标的
D. 发生重大交叉违约事件的
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误